Edito de Stéphane Lorriot -E-letter du 22 juillet 2021

Chères adhérentes, chers adhérents,
 
Certains d'entre vous profitent du calme des mois d'été pour s'attacher à la conformité de leur cabinet avant de prendre des congés bien mérités. Cet édito est donc l'occasion de faire le point sur les services mis à votre disposition par la CNCGP.
 
Comme vous le savez, la mission de vous guider sur tous les sujets de conformité relève de la Commission Prévention des risques et contrôle-qualité, assistée des permanents du service juridique.
 
Concernant ce service, sachez que Werner Strac, juriste et chargé de conformité depuis juillet 2019, n'exercera plus ses talents à la CNCGP à compter de la semaine prochaine. J'en profite donc pour le remercier pour sa fructueuse collaboration. Son poste a dès à présent été repris par Martin Cavé, à qui je souhaite la bienvenue.
 
Les outils et services mis à votre disposition comprennent le kit réglementaire, un logiciel de profil de risque, une veille juridique et une assistance à la mise en conformité.

Le kit réglementaire, accessible dans la partie privée du site internet de la CNCGP, vous permet d'avoir une vision globale des normes à respecter dans l'exercice de votre métier. Riche d'une soixantaine de documents, il comprend notamment les documents indispensables à la formalisation de votre devoir d'information et de conseil ainsi que les modèles des procédures internes qui seront demandées lors du contrôle-qualité de la CNCGP, obligatoire pour les CIF. Continuellement mis à jour, il tiendra compte prochainement des nouvelles obligations relatives à la finance durable mais aussi de la nécessaire digitalisation de la relation client.
 
Pour faciliter la prise en main du kit, un webinaire a été mis en place, en lien avec la Commission Formation. Animé par le service juridique de la CNCGP, il est destiné aux nouveaux adhérents.
 
Par ailleurs, la CNCGP met à votre disposition un accès au logiciel de connaissance client Quantalys pour vous aider à déterminer le profil de risque de vos clients.
 
Une veille juridique, réalisée par un prestataire de la CNCGP, vous est adressée chaque mois. La Commission Prévention des risques et contrôle-qualité vous adresse en complément une lettre réglementaire chaque semestre, qui détaille notamment les mises à jour intervenues dans le kit réglementaire. Ces communications sont archivées dans l'espace adhérent du site internet de la CNCGP.
 
Le service juridique de la CNCGP se tient à votre disposition pour répondre à vos questions relatives à la réglementation et à la conformité. Sachez que figure également en introduction du kit réglementaire une liste de quatre conseils en conformité.
 
Je vous souhaite de très bonnes vacances d'été.

Stéphane Lorriot
Responsable juridique